校企协同创新育人——2022年度《财富管理与基金投资顾问》课程开课暨教材编撰启动仪式

正值上海财经大学105周年校庆之际，上海财经大学与我校校董单位东方证券有限公司2022年度《财富管理与基金投资顾问》课程开课暨教材编撰启动仪式于11月18日（周五）在上海财经大学创业中心报告厅举行。双方联合开设的《财富管理与基金投资顾问》系列课程第一讲也于当天开讲。上海证监局副局长王登勇，上海财经大学副校长姚玲珍，我校校董、东方证券董事长金文忠出席活动并致辞。东方证券副总裁、财富管理业务总部总经理徐海宁发布《财富管理与基金投资顾问》教材编撰情况。上海市证券同业公会副秘书长万菁、上海财经大学合作发展处处长陈红梅、宣传部副部长王雅静，上海证监局投资者保护工作处相关同志，东方证券相关部门负责人、授课老师以及选修课程的学生参加活动。活动由上海财经大学金融学院党委书记刘莉亚主持。

领导致辞：

上海财经大学副校长姚玲珍代表学校对各位嘉宾的到来表示欢迎，对东方证券持续开讲课程并取得良好效果表示衷心感谢。她表示，东方证券和学校进行课程与教材的合作很有意义，将人才培养扎根于中国金融改革与发展的实践，是校企协同育人育才的新举措。她希望，未来将课程推广至全校专硕学士，还可做成慕课让更多的高校学生学习财富管理专业知识，发挥更大的价值。

上海证监局副局长王登勇对2022年度课程开课及教材编撰启动表示祝贺。他表示，《财富管理与基金投资顾问》课程师资阵容大，通过将证券实务知识纳入高校学分课程体系，形成了产教研深度融合的人才培养模式，对投资者教育“进高校”进行了有益探索，自去年开课以来反响热烈，效果显著。近年来，上海证监局不断完善机制建设，坚持践行大投保理念，推动投资者教育多维度纳入国民教育体系，强化高校人才培养，强化多层次教材编写，强化投资者教育课程与活动的多元开发,有效促进投资者教育进校园的覆盖面和渗透率。他希望社会各界携手努力，深入开展证券期货国民教育进校园工作，共同塑造和影响中国资本市场的美好未来。

我校校董、东方证券董事长金文忠表示，东方证券与上海财经大学战略合作以来，在课程建设、人才培养、金融科技、市场研讨等方面取得了良好效果。他强调，资本市场高质量发展和现代化建设需要高素质的人才。未来，东方证券将在中国证监会、中国证券业协会的指导下，贯彻落实投资者教育工作要求，将与上海财经大学进一步深化校企合作：一是持续推进财富管理与基金投顾教育，着力为行业培养专业人才；二是开展多层次投教活动，着力形成纳入国民教育体系的生动成果和长效机制；三是加强金融科技的研究与合作，着力打造数字化转型发展新高地。

教材编撰启动仪式：

随后，东方证券副总裁徐海宁就《财富管理与基金投资顾问》教材编撰的背景目的、组织安排和基本框架内容做了具体发布。她表示，随着我国居民收入稳步增长，日益提升的家庭投资需求为财富管理行业带来了广阔的市场，行业发展情况关乎千家万户的幸福感和获得感。但与此同时，专业化的投资顾问人才不足也在一定程度上制约着财富管理行业的未来发展。海宁总表示，为了满足行业对人才的巨大需求，给投顾人员的行业自律、职业定位、工作内容和继续教育提供指引，有必要编撰一系列财富管理与基金投资顾问教材，推动建设更专业、更高效、更实战化的财富管理标准化人才培养体系。编撰工作将由上海财经大学相关专业教师和东方证券财富管理业务总部核心骨干、博士后工作站人员等共同主持，同时也会邀请监管部门和相关行业组织给予专业指导与建议。

开讲第一课：

我校校董、东方证券董事长金文忠以“中国资本市场发展新业态与证券公司高质量发展”为主题为学生们作本年度《财富管理与基金投资顾问》课程的第一讲。他从“资本市场新格局”、“证券行业战略布局”、“证券公司高质量发展”三个维度为学生们进行了详细解读。

首先，金董从宏观层面概括了我国资本市场的现状，就此点出若干在中长期内困扰资本市场发展的问题，并归纳、提出了近期资本市场改革开放的举措和未来展望。从宏观方面讲述了中国的资本市场和证券行业的发展现状以及未来发展的趋势和方向。金董表示，得益于一系列定位高、力度大、效率高的改革举措的推行，国内资本市场呈现出整体向好态势：直接融资比例逐年提升、A股市场投资者机构化趋势渐显、居民财富及配置需求提升等。但与此同时，来自不规范的市场交易行为、虚假的上市公司财务数据等多个方面的问题可能会在未来中长期内困扰着资本市场的发展。金文忠先生指出，资本市场改革进入机遇与挑战并存的深水区，需要从全市场注册制改革、积极引入长期投资者、构建绿色低碳循环发展的经济体系等方面入手，让资本市场真正成为社会财富的“管理者”、经济发展的“稳定器”、市场创新的“领头羊”。

接着，对于证券行业的发展趋势及战略布局，金文忠先生主要提出了“集团化管理”、“国际化布局”、“数字化转型”三个关键点。他认为，证券行业未来应更关注于提升内部协同，全面提升客户综合服务能力，提升集团精细化管理的水平。同时，还要敏锐捕捉境内客户的跨境金融服务需求、海外客户在中国的投融资需求、国家战略和市场总体的国际化需求，关注业务的国际化布局。此外，随着金融科技浪潮席卷资本市场、行业生态竞争加剧、监管政策引导支持，数字化转型也已成为券商未来发展的全新战略高地。金董强调，证券公司肩负着为实体经济、产业经济和区域发展服务的使命，要积极为社会财富的创造提供条件，为国有资产保值增值助力，为行业高质量发展尽责，从而把整个金融体系做大、做强。

最后，金文忠董事长从自己数十年宝贵的从业经历出发，对听课同学以及更多心怀梦想的金融学子提出了关于学习和工作的几点建议：第一，要有睿智的思想。青年学子要培养自己的国际化视野和格局，具备团队意识和自律能力，善于合作善于沟通。第二，要保持勤奋的品质，面对困难的环境和艰难的问题，要有克服挫折的坚韧毅力和超强信心。第三，对于成功要有强烈的渴望。他鼓励同学们不负韶华，要快乐工作、幸福生活，并将个人成长融入到国家经济社会发展大环境中，勇担时代赋予新一代青年的责任和使命。